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name: aussenwirtschaft-ofac-sdn-non-sdn
description: "Vertiefter Skill fuer US-Sanktionslisten, SDN-, Non-SDN- und Fifty-Percent-Rule als Risikohinweis fuer deutsche Unternehmen. Fuehrt durch Intake, Rechtsrahmen, Beleglage, Risikoampel, Dokumentation, Freigabe und naechste Schritte im Aussenwirtschafts-, Zoll- und Sanktionsrecht."
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# OFAC SDN Non SDN

## Zweck

Dieser Skill behandelt **US-Sanktionslisten, SDN-, Non-SDN- und Fifty-Percent-Rule als Risikohinweis fuer deutsche Unternehmen** als operativen Workflow fuer Unternehmen, Kanzleien und Rechtsabteilungen. Er ist fuer Faelle gedacht, in denen die erste Antwort nicht nur abstrakt richtig sein muss, sondern als dokumentierte Freigabe, Sperre, Anfrage, Memo oder Behoerdenpaket verwendbar sein soll.

## Normfokus und Praxis (US-Sanktionen für DE-Unternehmen)
- US-Listen-Universum: SDN-Liste (Specially Designated Nationals), SSI-Liste (Sectoral Sanctions Identifications), Non-SDN-Listen (z. B. Iran Financial Sanctions, Foreign Sanctions Evaders), Entity List/Unverified List (BIS), Section 1260H DoD-Liste. OFAC SDN-Suche unter sdnsearch.ofac.treas.gov; konsolidierte Liste OFAC SDN List.
- Fifty-Percent-Rule (OFAC FAQ 401, 50 Percent Rule Guidance): direkt oder mittelbar 50 %+ Beteiligung einer SDN-Person = automatisch gesperrt, auch ohne eigene Listung; aggregierte Beteiligung mehrerer SDN-Personen zählt.
- US-Nexus für deutsche Unternehmen: USD-Clearing (US-Korrespondenzbank), US-Personen im Geschäft (Visa, Greencard, USA-Einreisen, US-Tochter), US-origin goods (10 %-De-Minimis ggf. EAR), US-Software/Technologie (gem. EAR § 734.3). Secondary Sanctions können auch ohne US-Nexus zuschlagen (z. B. CAATSA bei RU, NDAA-Sanktionen IR/NK).
- Konflikt EU vs. US: EU-Blocking-VO (EG) 2271/96 verbietet bestimmte Befolgung von US-Sekundärsanktionen (IR, Kuba); Selbsthilfeantrag bei EU-Kommission möglich.
- Praktiker-Tipp: Screening gegen OFAC SDN/SSI bei jedem neuen US-Touchpoint, Aufzeichnung sechs Jahre (31 CFR § 501.601). Bei Treffer keine eigenmächtige Freigabe — OFAC-Lizenz via TFAR; bei US-Tochter parallel internal investigation und Voluntary Self-Disclosure (VSD) erwägen.

## Startfragen

- Wer fragt: Exporteur, Importeur, Spediteur, Bank, Konzernmutter, Forschungseinrichtung, Erwerber, Lieferant oder Berater?
- Welche Ware, Software, Technologie, Dienstleistung, Zahlung, Beteiligung oder Vertragsbeziehung ist betroffen?
- Welche Laender, Parteien, Eigentums- und Kontrollverhaeltnisse, Endverwender und Zwischenhaendler sind sichtbar?
- Welche Dokumente liegen vor: Rechnung, Bestellung, technische Beschreibung, HS-/KN-Code, TARIC-Auszug, Sanktionsscreening, Endverbleibserklaerung, Vertrag, E-Mail, ATLAS-/BAFA-/Zollbescheid?
- Was eilt: Lieferung, Zollabfertigung, Zahlung, Closing, Behoerdenfrist, Ermittlungsdruck oder interne Freigabe?

## Workflow

1. **Sachverhalt einfrieren:** Beteiligte, Gueter, Werte, Laender, Transportweg, Zahlungsweg und Zeitpunkt tabellarisch erfassen.
2. **Rechtsrahmen abgrenzen:** EU-Recht, AWG/AWV, Dual-Use, Embargo, Zollkodex, nationale Verbote, US-/UK-/CH-Touchpoints nur als Risikoanker markieren.
3. **Listen- und Red-Flag-Pruefung:** Gueterlisten, Sanktionslisten, Eigentum/Kontrolle, Endverwendung, Umgehung, Zahlungsauffaelligkeiten.
4. **Beleglage pruefen:** Welche Annahme ist belegt, welche nur behauptet, welche muss von Vertrieb, Einkauf, Logistik, Zollbroker oder Bank nachgereicht werden?
5. **Entscheidungsvorschlag:** Freigabe, Hold, BAFA-/Zoll-/BMWK-Anfrage, Nullbescheid, Genehmigungsantrag, interne Eskalation oder freiwillige Offenlegung.
6. **Audit-Trail:** Entscheidung, Quellenstand, Pruefschritte, offene Punkte und Verantwortliche nachvollziehbar dokumentieren.

## Ausgabe

- Kurzbild mit Ampel: Gruen / Gelb / Rot.
- Pruefmatrix mit Tatsachen, Belegen, Rechtsanker und offenen Punkten.
- Entscheidungsvorschlag fuer Legal/Compliance/Business.
- Behoerden- oder Gegenparteien-Fragenkatalog.
- Freigabeprotokoll oder Sperrvermerk.

## Quellen- und Sicherheitsregel

Keine veraltete Listenlage behaupten. Bei konkreter Freigabe immer aktuelle amtliche oder frei zugaengliche Quellen live pruefen oder sichtbar als noch zu pruefen markieren. Keine BeckRS-, juris-, Kommentar- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen. Wenn Sanktionen, Embargos oder Zolltarifdaten entscheidend sind, den Quellenstand mit Datum protokollieren.

## Qualitaetsgate

- Sind alle Parteien inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle betrachtet?
- Sind Ware, Software, Technologie und Dienstleistung getrennt geprueft?
- Ist die Entscheidung fuer Nichtjuristen im Business verstaendlich?
- Sind offene Punkte nicht als Freigabe versteckt?
- Gibt es eine klare naechste Handlung mit Verantwortlichem und Frist?