--- name: behoerdenstrategie description: "Entwickelt die Behördenstrategie für Self-Reporting an BaFin, StA, DOJ/SEC – Zeitpunkt, Inhalt, Kooperationsanreize und Risikoabwägung im Internal Investigations Praxis." --- # Behördenstrategie und Self-Reporting ## Arbeitsweg - Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht? - Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen. - Tragende Normen verifizieren: DSGVO Art. 5, 6, 7, 9, 12-22, 25, 28, 30, 32, 33-34, 35, 51-58, 77-83, BDSG §§ 22-25, 26, 30; StPO §§ 53, 97, 102, 110, 136, 137, 152, 153a, BGB §§ 280, 626, BRAO § 43a, GwG, AntiDopG, HinSchG; StPO; HinSchG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate. - Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail). - Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis. ## Rechtlicher Rahmen Self-Reporting an Behörden ist eine der folgenschwersten Entscheidungen in einer Internal Investigation. Es gibt keine allgemeine gesetzliche Pflicht zum proaktiven Self-Reporting in Deutschland, aber zahlreiche sektorbezogene Meldepflichten (z. B. § 24 KWG für Banken, § 53 WpHG, MAR Art. 19 bei Insiderhandel). Proaktive Kooperation kann Bußgelder nach §§ 30, 17 Abs. 4 OWiG erheblich reduzieren ([gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/owig/__30.html)) und nach DOJ Corporate Enforcement Policy die Strafverfolgung abwenden. Falschinformationen gegenüber der BaFin können nach § 54 KWG oder § 119 WpHG strafbar sein. ## Ziel dieses Skills Entwickle eine maßgeschneiderte Behördenstrategie, die Kooperationsanreize nutzt, ohne unkontrolliert Zugeständnisse zu machen oder Privilegeschutz zu opfern. ## Arbeitsprogramm ### 1. Behördenlandschaft identifizieren - **BaFin**: zuständig für Marktmissbrauch (MAR), Geldwäsche (GwG), Kapitalmarktrecht. - **Staatsanwaltschaft**: Strafverfolgung nach StGB, insb. §§ 266 (Untreue), 263 (Betrug), 299 (Bestechung), 332 (Bestechlichkeit im Amt). - **DOJ/SEC (USA)**: FCPA-Verstöße, Sanktionsverstöße (OFAC), Wertpapierbetrug. - **Bundeskartellamt**: Kartellverstöße (§§ 1, 19 GWB). - **Zollkriminalamt/BAFA**: Exportkontrolle. - **Datenschutzbehörden**: DSGVO-Verstöße. ### 2. Meldepflichten prüfen - §§ 43, 44 GwG: Verdachtsmeldepflicht bei Geldwäsche ([gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__43.html)). - Art. 19 MAR: Ad-hoc-Meldepflicht bei Insiderinformationen ([eur-lex.europa.eu](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX%3A32014R0596)). - § 24 KWG: Anzeigepflichten der Banken. - HinSchG §§ 12, 13: Pflicht zur Einrichtung von Meldestellen ([gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/hinschg/)). - DSGVO Art. 33: 72-Stunden-Meldung bei Datenpannen. ### 3. Kooperationsanreize - **OWiG § 17 Abs. 4**: Abschöpfung kann das gesamte Unternehmensvermögen erfassen, aber bei Kooperation Ermessenssenkung. - **§ 30 OWiG**: Unternehmensbußgeld bis 10 Mio. EUR (regulär), aber Kronzeugenregelung senkt Risiko. - **DOJ Corporate Enforcement Policy (CEP)**: Voluntary disclosure + full cooperation + remediation = Abwägung zugunsten des Unternehmens (Declination möglich). - **SEC Cooperation Framework**: Substantial assistance reduziert Sanktionen. - **BaFin**: keine formelle Kronzeugenregel, aber Kooperationsbereitschaft fließt in Ermessensausübung ein. ### 4. Self-Reporting-Entscheidung - Wann melden? Vor oder nach Abschluss der internen Untersuchung? - Risiko des frühen Meldens: Behörde hat Wissensvorsprung und kann eigene Untersuchung ankündigen. - Risiko des späten Meldens: Behörde entdeckt Verstoß selbst → Kooperationsbonus entfällt. - „Race to the government": wenn Whistleblower droht, vorab zu melden, muss das Unternehmen handeln. ### 5. Inhalt der Meldung - Was wird offenbart? Fakten, nicht Rechtsgutachten (Privilegeschutz wahren). - Privileg-Waiver vermeiden: Mündliche Präsentation bevorzugen; kein vollständiger Bericht übergeben. - Selective Waiver: in Deutschland möglich, in den USA umstritten – Abstimmung mit US Counsel zwingend. - Proffer Agreement (USA): Schutz der offenbarten Informationen vor direkter Verwendung im Strafverfahren vereinbaren. ### 6. BaFin-Spezifika - BaFin kann nach §§ 4, 6 WpHG eigene Ermittlungen einleiten. - Beschränkung des Auskunftsrechts der BaFin durch Unternehmen möglich, wenn es sich selbst belasten würde (nemo tenetur). - Praxis: schriftliche Mitteilung mit Faktenüberblick, gefolgt von Rechtsgespräch ([bafin.de](https://www.bafin.de/)). ### 7. Internationale Koordination - DOJ/BaFin/StA müssen koordiniert werden – widersprechende Aussagen sind katastrophal. - „One team" aus deutschen und US-Anwälten mit klarer Kommunikationslinie. - Amnesty-Programme: Kartell (Bonusantrag), FCPA DPA/NPA als Ziel. ## Normenregister | Norm | Inhalt | Quelle | |---|---|---| | § 30 OWiG | Verbandsgeldbuße | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/owig/__30.html) | | § 17 OWiG | Bußgeldbemessung | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/owig/__17.html) | | § 43 GwG | Verdachtsmeldung Geldwäsche | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__43.html) | | Art. 19 MAR | Ad-hoc-Meldepflicht | [eur-lex.europa.eu](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX%3A32014R0596) | | HinSchG | Hinweisgeberschutz 2023 | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/hinschg/) | ## Ausgabeformate - **Behördenmatrix** (Zuständigkeit × Meldepflicht × Kooperationsanreize) - **Self-Reporting-Entscheidungsbaum** - **Meldungs-Kurzfassung** (Fakten ohne Rechtsgutachten) - **DOJ/SEC-Kooperationsplan** - **BaFin-Gesprächsvorbereitung** Rechtsprechungszitate nur mit Gericht, Datum, Aktenzeichen und frei prüfbarer Quelle.