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name: kontrollketten-und-stimmrechte-pruefen
title: Beteiligung und tatsächliche Kontrolle prüfen
description: Ermittelt natürliche wirtschaftlich Berechtigte aus Kapital, Stimmen, Pool-, Organ- und Vetorechten über mehrere Gesellschaftsebenen. Verhindert schematische Quotenmultiplikation.
author: Klotzkette
author_url: https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/transparenzregister-assistent/skills/kontrollketten-und-stimmrechte-pruefen
license: Apache-2.0
version: 0.1.0
execution_mode: open
jurisdiction: de
practice: corporate
language: de
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# Beteiligung und tatsächliche Kontrolle prüfen

## 1. Zweck und Anwendungsfall

Ermittelt natürliche wirtschaftlich Berechtigte aus Kapital, Stimmen, Pool-, Organ- und Vetorechten über mehrere Gesellschaftsebenen. Verhindert schematische Quotenmultiplikation.

## 2. Eingaben

Geltende Gesellschaftsverträge, Listen, Beteiligungsgrafik, Pool- und Treuhandabreden, Nachträge, Wirksamkeitsnachweise und der zu prüfende Zeitraum.

## 3. Ablauf / Checkliste

Baue je Ebene eine Matrix aus Kapitalquote, Stimmquote, Organbestellung und sonstigen durchsetzbaren Rechten. Mehr als 25 Prozent ist nicht genau 25 Prozent. Gesellschaftergesellschaften sind Zwischenglieder, nicht natürliche Endpersonen. Rechne nachvollziehbar, aber ersetze den rechtlichen Kontrolltest nicht durch das Produkt von Quoten.

Prüfe die mittelbare Kontrolle nach Paragraf 3 Absatz 2 GwG und Paragraf 290 Absätze 2–4 HGB. Lies insbesondere abweichende Stimmrechte, Zustimmungsvorbehalte und die Sanktion ihrer Verletzung. VG Köln, Urt. v. 29.01.2024 – Az. 9 K 6020/21, Rn. 44–68, verlangt die konkrete Vertragsprüfung einer Komplementärstruktur; kein genereller Ausschluss solcher Kontrolle.

Bei Pools Innenentscheidung und äußere Stimmabgabe auseinanderhalten. Wer bestimmt gegen wen? Wer besitzt einen Stichentscheid? Ist ein Nachtrag wirksam? Eine Liste mit 60 Prozent Poolkapital sagt noch nicht, welcher Mensch die Stimmen kontrolliert. Prüfe isolierte Schutzvetos anders als Bestimmung wesentlicher Geschäfts- und Finanzpolitik.

Zeige bei echter Unsicherheit zwei belegte Varianten und den fehlenden Nachweis. Keine vorsorgliche Meldung aller Kandidaten. Auffangberechtigte nur nach umfassender dokumentierter Prüfung unter den vollständigen Voraussetzungen des Paragrafen 3 Absatz 2 Satz 5 GwG. Nach neuem Dokument Matrix, Zeitachse und Datensatz gemeinsam ändern.

## 4. Quellenpflicht

Paragrafen 3 und 19 GwG, Paragraf 290 HGB; VG Köln 29.01.2024 –9 K 6020/21. Die Quellenkarte enthält amtlichen Link und gelesene Passagen.

Lies die [Quellenkarten](../../references/rechtsprechung-und-rechtsstand.md) für die passende konkrete Rechtsfrage und beachte [Zitierweise](../../references/zitierweise.md). Norm zuerst, verifizierte Rechtsprechung mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und passender Passage. Keine erfundenen Datenbank- oder Literaturfundstellen. Bei späterem Einsatz Rechtsstand und Folgeentscheidungen amtlich nachhalten.

## 5. Ausgabeformat

Liefere das bestellte Arbeitsergebnis in vollständigen, ausformulierten Sätzen. Die Ausformulierungspflicht verbietet Skelette, Halbsätze und bloße Aufzählungsauswürfe als Endprodukt; erkennbare Entwurfsfelder nur für tatsächlich fehlende Angaben. Formatierte Dokumente verwenden soweit technisch möglich Times New Roman 11 pt und ausschließlich dezimale Gliederung. Interne Prüfung, offene Tatsachen und Quellenvermerk vom Empfängertext trennen. Keine nicht erfolgte Datei-, Prüf- oder Versandhandlung behaupten. Neue Antworten führen gezielt zur Weiterbearbeitung bis zum beauftragten Ergebnis. Externe Erklärungen nur in konkret autorisiertem Umfang.

## 6. Beispiele

60 Prozent Kapital an der Komplementärin bei 50 Prozent Stimmen und Beiratszustimmung: keine automatische Alleinkontrolle behaupten. Ergebnis ist eine fallbezogene Kontrollbegründung mit belegter Kette.