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name: sanktions-compliance-pruefung
description: Pruefraster fuer EU-Sanktionen US-OFAC UK-HMT UN-Sicherheitsrat. EU-Verordnungen zu Russland Belarus Iran Nordkorea Syrien Venezuela Cuba und gelistete Personen Unternehmen. Anwendungsbereich EU-Unionsbuerger und Unternehmen mit Sitz EU. Personenbezogene Sanktionen Asset-Freeze. Sektorale Sanktionen Embargos Importverbote Exportverbote spezielle Dienstleistungen. Pruefung Re-Export Klauseln. Pruefung AWG AWV Bundesausfuhrkontrollamt BAFA. Strafbarkeit § 18 § 19 AWG. Sanctions screening tools Vergleich Konsolidierte EU-Liste OFAC SDN HMT. Sektor-spezifische Restriktionen Oel Gas Finanzen Luxus.
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# Sanktions-Compliance-Prüfung

## Zweck

Bei jedem internationalen Geschäft prüfen — gegen EU- US- UK- UN-Sanktionen verstoßen wir nicht? Verstoß strafbar und reputationsschädigend.

## Eingaben

- Geschäftspartner (Name Sitz UBO)
- Vertragsgegenstand (Ware Dienstleistung Software Technologie)
- Vertragswert
- Lieferweg (Ursprungs- Bestimmungs- Transit-Länder)
- Zahlungs-Weg (Bank Konto-Inhaber Korrespondenz-Bank)
- Dual-Use-Eigenschaften der Ware

## Schritt 1 — Anwendbare Sanktions-Regime

### EU-Sanktionen

- **EU-Sanktionen** durch EU-Verordnungen direkt anwendbar
- **Konsolidierte EU-Sanktions-Liste** öffentlich
- Bindend für alle Unionsbürger und Unternehmen mit Sitz in der EU — auch außerhalb der EU bei EU-Bezug

### US-Sanktionen OFAC

- **Office of Foreign Assets Control** US-Treasury
- **SDN-Liste** Specially Designated Nationals
- **Sectoral Sanctions Identifications**
- **Bindung für US-Personen** plus exterritoriale Wirkung bei USD-Transaktionen
- **Secondary Sanctions** für nicht-US Personen mit US-Geschäfts-Bezug
- Strafbarkeit nach US-Recht — Bußgelder hoch

### UK-Sanktionen HMT

- **Her Majesty's Treasury** post-Brexit eigenes Regime
- **OFSI** Office of Financial Sanctions Implementation
- Listen-Pflege

### UN-Sicherheitsrat

- UN-Resolutionen
- Bindung Mitgliedstaaten

## Schritt 2 — Sanktions-Konstellationen

### Personen-bezogene Sanktionen

- **Asset-Freeze** — keine Bereitstellung von Geldern oder Wirtschaftsgütern für Gelistete
- **Verbot der Verfügbarkeitsstellung** indirekt — z. B. nicht an Tochter-Unternehmen
- **Reiseverbot** (national umgesetzt)

### Länder-/Sektor-Sanktionen

- **Embargos** vollständig (Cuba Nordkorea)
- **Partielle Embargos** mit Genehmigungs-Optionen (Iran)
- **Sektor-Sanktionen** mit konkreten Verboten:
  - **Russland** (seit 2022): umfangreich — Dual-Use Luxus Oel Gas Finanzen Software
  - **Iran**: Embargo mit JCPOA-Lockerungen historisch
  - **Belarus**: parallel zu Russland
  - **Syrien**: umfassend

## Schritt 3 — Sanctions Screening

### Vorgehen

1. **Geschäftspartner** prüfen gegen Konsolidierte Listen
2. **Ultimate Beneficial Owner** (UBO) prüfen
3. **Indirekte Eigentums-Verhältnisse** ab 50 Prozent prüfen
4. **Listen-Update-Aktualität** sicherstellen
5. **Risikoländer-Bezug**

### Konsolidierte EU-Liste

- Öffentlich verfügbar
- Strukturierte Daten (XML)
- Tools: sanctionsearch.eu, World-Check, Refinitiv, Dow Jones, Bureau van Dijk

### OFAC SDN List

- Treasury.gov öffentlich
- API verfügbar

### Tool-Kombination

- Bei jedem Vertrag automatisierte Prüfung
- Pflicht zur Aktualisierungs-Prüfung kurz vor Vollzug

## Schritt 4 — Sektor-spezifische Russland-Sanktionen

### EU-Verordnung 833/2014 (mit zahlreichen Änderungen)

#### Importverbote (Auswahl)

- Erdoel und Erdoelerzeugnisse
- Kohle
- Stahl und Aluminium
- Holz
- Gold
- Zement
- Chemikalien
- Luxusgueter

#### Exportverbote (Auswahl)

- Dual-Use-Güter
- High-Tech-Industriegueter
- Software
- Luxusgueter
- Bestimmte Werkzeugmaschinen

#### Dienstleistungs-Verbote

- Wirtschaftsprüfung
- Rechtsberatung in spezifizierten Bereichen
- Unternehmensberatung
- Werbung
- IT-Dienstleistungen
- Architektur-/Ingenieurleistungen

#### Finanz-Sanktionen

- SWIFT-Ausschluss bestimmter Banken
- Geschäftsverbote
- Investitions-Verbote

### Genehmigungsvorbehalte BAFA

- Bei einigen Konstellationen mit konkretem Antragsweg
- BAFA-Antragsformulare

## Schritt 5 — Re-Export Klausel

### Anti-Umgehung

- Re-Export an Sanktions-Adressaten verboten
- "No re-export to Russia" Klausel in Verträgen mit Drittländern
- BAFA-Mitteilung 2023 zu Re-Export-Klauseln

### Klausel-Vorschlag

```
The Buyer undertakes not to (re-)export, transfer or otherwise
provide the Goods or any derivative products directly or indirectly
to or for use in the Russian Federation. The Buyer shall ensure
that this restriction is binding on all subsequent buyers and
end-users.

A breach of this clause entitles the Seller to immediately
terminate the contract without notice and to claim damages.
```

## Schritt 6 — Deutsches AWG / AWV

### Anwendungsbereich

- Außenwirtschaftsgesetz und Außenwirtschaftsverordnung
- Umsetzung EU-Verordnungen plus eigenständige deutsche Regelungen

### BAFA — Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle

- Genehmigungs-Behörde
- Auskunft zu zweifelhaften Geschäften
- Embargo-Beratung

### Strafbarkeit

- **§ 18 AWG** Embargoverstoß
- **§ 19 AWG** Genehmigungs-Vorbehalts-Verstoß
- Freiheitsstrafe bis fünf Jahre (bei Vorsatz) / Geldstrafe (bei Fahrlässigkeit)
- Verbandsgeldbuße § 30 OWiG bei Unternehmens-Beteiligung

## Schritt 7 — Bei Verdacht eines Verstoßes

### Sofort-Maßnahmen

1. **Geschäft sofort stoppen** (Zahlungs-Stopp Logistik-Stopp)
2. **Compliance-Officer** und Geschäftsführer informieren
3. **Anwalt** kontaktieren — Rechtsberatung
4. **Sachverhalts-Aufklärung** intern

### Selbst-Meldung

- **BAFA** kann mit Sachverhalt informiert werden
- **Strafmildernd** bei späterer Verfolgung
- **Schadens-Minderung**

### Bei laufender Verfolgung

- Skill `mandat-triage-strafrecht` heranziehen
- Hausdurchsuchung Zollkriminalamt
- Beschlagnahmen

## Schritt 8 — Bei Bank-Kontrolle

- Banken haben eigene Compliance — Korrespondenz-Bank-Pflichten
- Zahlungs-Sperre bei Verdacht
- Anfrage Mandant durch Bank über Sanktions-Bezug

## Schritt 9 — Dokumentations-Pflicht

- **Aufzeichnung Compliance-Prüfung** pro Geschäft
- **Aufbewahrung** zehn Jahre wegen Verjährungs-Fristen
- **Auditfähig** machen

## Schritt 10 — Trainings-Programm

- Regelmäßige Mitarbeiter-Schulung
- Update bei Sanktions-Erweiterung
- Sensibilisierung für Indizien

## Ausgabe

- `sanktions-pruefung-{kunde}.md` strukturiert
- Listen-Screening-Ergebnis dokumentiert
- Re-Export-Klausel-Vorschlag
- Bei Risiko: BAFA-Anfrage-Vorbereitung
- Compliance-Manual-Eintrag

## Quellen

- AWG §§ 18 19
- AWV
- EU-Verordnungen 269/2014, 833/2014 (mit Folgeänderungen)
- EU-Konsolidierte Sanktions-Liste
- OFAC SDN List
- UK HMT Sanctions List
- BAFA-Verlautbarungen
- US Treasury Guidance